ユニバーサル・インベストメントに6ヶ月間の業務停止命令

ユニバーサル・インベストメントに6ヶ月間の業務停止命令

東海財務局長が、株式会社ユニバーサル・インベストメントに対する検査の結果、法令違反が認められたとして証券取引等監視委員会より行政処分を求める勧告が行われたことを受け、金融庁は2007年12月7日、FX業者である株式会社ユニバーサル・インベストメントに対し、金融商品取引法違反により、2007年12月8日～2008年08年6月7日までの間、金融商品取引に関する業務停止及び業務改善命令を出した。

金融庁の発表によると、株式会社ユニバーサル・インベストメントは、顧客から預託された資金の一部を運転資金に充当するなど、自己の固有財産と区分管理しておらず、自己資本比率も120％を下回っていたという。

また、純財産額が金融商品取引業者に対する監督上の処分を求めることができる5千万円を下回る状況であった。

この業務停止命令処分を受けて、当サイトではユニバーサル・インベストメント UI-FXの掲載を停止した。